РБК: OFAC начал присылать российским инвесторам отказы на разблокировку активов

Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) вынесло первые решения по заявкам российских инвесторов на разблокировку активов, сообщают «РБК Инвестиции». В одном из ответов, с которым ознакомилось издание, говорится, что в обращении заявителя фигурирует организация или организации, ранее подпавшие под санкции в рамках операции «Экономический изгой» — пакета мер США против Ирана и тех, кто его поддерживает. Получение таких отказов «РБК Инвестициям» также подтвердили санкционные юристы. Среди них — юрист сервиса Razmorozka.com Ольга Плеханова, заместитель директора юридического департамента инвестбанка «Синара» Елена Рязанова и специалисты бюро Delcredere и Maxima Legal.

По словам юристов, на которых ссылаются «РБК Инвестиции», эти решения стали одними из первых и самыми массовыми в отношении активов частных инвесторов, замороженных в Euroclear и Clearstream. Лицензия OFAC для разморозки таких активов частным инвесторам требуется с июня 2024 года — после введения санкций США против Мосбиржи и ее «дочек», напоминает издание. Ранее американское управление выдавало решения только юридическим лицам.

«После двух лет молчания OFAC наконец начал присылать решения по некоторым старым заявлениям российских инвесторов», — сказала Плеханова изданию. По словам юриста, ее фирма получила 10 отказов от американского регулятора 25 сентября.

Юристы пояснили изданию, что основанием для отказа стало ужесточение санкций США против Ирана. 10 сентября OFAC изменило политику выдачи индивидуальных лицензий для операций, подпадающих под иранские санкции, и теперь для них действует презумпция отказа.

Получение отказов примерно совпало по времени с внесением ВТБ в санкционный список по иранской программе, поэтому юристы допускают, что основанием могло стать наличие этого банка в цепочке хранения активов. Однако в тексте отказа OFAC это прямо не указано, обратили внимание «РБК Инвестиции».

По словам Плехановой, ВТБ часто встречается в старых депозитарных цепочках. «У кого-то активы действительно до сих пор находятся в ВТБ, но у многих банк был лишь историческим звеном: бумаги давно переведены в другие банки, а ВТБ остался только в описании того, где они когда-то хранились. Тем не менее OFAC начал присылать отказы и по таким заявлениям, ссылаясь на новую политику по Ирану», — объяснила она изданию. Эксперт также отметила, что были и такие кейсы, где ВТБ в цепочке не упоминался, но американский регулятор все равно прислал по таким заявлениям отказные решения.

В пресс-службе ВТБ заявили «РБК Инвестициям», что не знают о подобных коммуникациях регулирующих органов с бывшими клиентами, и отметили, что оказывали и оказывают клиентам необходимую консультационную поддержку.

«РБК Инвестиции» направили запрос в OFAC.

По мнению Плехановой, поступившие отказы — неприятная новость, но не конец разблокировки активов. Она отмечает, что если ВТБ был только историческим звеном, есть основания требовать пересмотра решения.

ВТБ находится под санкциями США не первый год. Минфин США включил банк в список SDN еще в феврале 2022 года после начала Россией «военной спецоперации»* на Украине. Клиенты банка уже тогда лишились возможности переводов за рубеж. Еще раньше, в июле 2014 года, ВТБ попал под секторальные санкции США.

* Согласно требованию Роскомнадзора, при подготовке материалов о специальной операции на востоке Украины все российские СМИ обязаны пользоваться информацией только из официальных источников РФ. Мы не можем публиковать материалы, в которых проводимая операция называется «нападением», «вторжением» либо «объявлением войны», если это не прямая цитата (статья 57 ФЗ о СМИ). В случае нарушения требования со СМИ может быть взыскан штраф в размере 5 млн рублей, также может последовать блокировка издания.